한국금융연수원은 현행 준법감시인제도를 보완하고 지원하고자 「영업점 컴플라이언스 오피서」(CBCO; Certified Branch Compliance Officers) 자격제도를 도입하였다. 이 책은 동 자격 관련 참고도서이자 금융기관 준법감시제도의 이론적 바탕을 제공하는 동시에 체계화된 내부통제제도의 실무가이드가 되어 주고 있다.