영업점 컴플라이언스 준수 활동은 그 자체만으로도 회사의 안정적인 수익성을 확보할 수 있는 경쟁력의 한 축이며, 고객들에게 전문성과 신뢰성을 체감시켜줄 수 있는 브랜드 인지도 강화 전략의 하나이기도 하다. 이 책은 이러한 중요성과 필요성에 따라 증권업계에서 참고할 만한 내용을 담았다. 증권회사 영업점 현장에서 컴플라이언스 업무가 체계적으로 정착될 수 있는 주춧돌이 되어줄 것이다.